东方证券拟以融资类业务债权资产开展资产证券化业务

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东方证券(03958)宣布公司第四届董事会第18次会议于2020年3月27日召开。

经审议，董事会同意自营股权证券及证券衍生产品的最大投资规模不超过净资本的80%，自营非股权证券及衍生产品的最大投资规模不超过净资本的400%，并授权公司董事会根据市场变化和业务发展情况，在符合中国证监会自营业务管理和风险监控相关规定的前提下，在上述限额内确定具体投资规模。

经审议，董事会同意在内债融资工具未清偿余额总额不超过上年末经审计净资产(母公司)200%的前提下，请求股东大会授权公司一次或多次或分多次公开或非公开发行内债融资工具。董事会还同意，在内债融资工具未清偿余额总额不超过上年末经审计净资产(母公司)的185%的范围内，授权给公司管理层，有效期从股东大会开始

经审议，董事会同意提请股东大会在法律法规和公司章程允许的范围内授权公司董事会，公司董事会将授权公司管理层开展资产证券化业务，包括相互融资债务、股权质押债务等证券金融业务。相关业务总规模不超过100亿元人民币，自股东大会审议通过之日起两年内可分一期或多期进行。

经审议，董事会同意提请股东大会审议批准以下事项:公司及其子公司向直接或间接持有股份的全资子公司(包括资产负债率超过70%)提供融资性担保，新增对外担保总额不得超过公司最近一期。经审计净资产的20%;单笔担保金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%；

东方金融控股向其直接和间接拥有的全资子公司提供非融资性担保(包括资产负债率超过70%)。对外担保总额不超过21.5亿美元，担保金额按照担保协议约定的金额或风险监控指标限额计算。

经审议，董事会同意重新任命德勤会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年国内审计机构和2020年内部控制审计机构，负责按照《中国企业会计准则》等提供相关审计服务。，为期一年。续费德勤？本公司于2020年的海外核数师黄冠·陈芳负责根据国际财务报告准则等提供相关的审计及审核服务。雇佣期为一年。

经审议，董事会同意提名周东辉为公司第四届董事会非执行董事，任期自股东会审议通过之日起，至第四届董事会任期届满。经审议，董事会同意选举周东辉为公司第四届董事会薪酬与提名委员会委员。自当选为非执行董事并经股东大会审议通过之日起履行职责，任期至第四届董事会任期届满时届满；同意选举陈小波为第四届董事会战略发展委员会成员，任期至第四届董事会任期届满之日止。

来源：39科技网